9月12日，金融監(jiān)管總局披露的行政處罰信息公開表顯示，華夏理財有限責任公司因投資運作不規(guī)范，系統(tǒng)管控不到位，監(jiān)管數(shù)據(jù)報送不合規(guī)等，被金融監(jiān)管總局罰款1200萬元。行政處罰信息顯示，因相同違法違規(guī)行為，王濤、張志濤被警告并罰款合計10萬元…
雷達財經(jīng) 文|楊洋 編|李亦輝
9月12日，金融監(jiān)管總局披露的行政處罰信息公開表顯示，華夏理財有限責任公司因投資運作不規(guī)范，系統(tǒng)管控不到位，監(jiān)管數(shù)據(jù)報送不合規(guī)等，被金融監(jiān)管總局罰款1200萬元。行政處罰信息顯示，因相同違法違規(guī)行為，王濤、張志濤被警告并罰款合計10萬元。
天眼查資料顯示，華夏理財有限責任公司成立于2020年09月17日，注冊地址為北京市通州區(qū)新華東街11號院2號樓三層3006室，經(jīng)營范圍包括：（一）面向不特定社會公眾公開發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理；（二）面向合格投資者非公開發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理；（三）理財顧問和咨詢服務；（四）經(jīng)銀保監(jiān)會批準的其他業(yè)務。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）。
在風險方面，天眼查統(tǒng)計顯示，共發(fā)現(xiàn)公司存在自身風險0條，周邊風險2519條，歷史風險0條，預警提醒22條。
